CONCEPT Compliance LBA-AML

Concept Compliance LBA-AML est en cours d’introduction sur le marché.

UN PRODUIT INTEGRE & INTEGRABLE

Il peut être utilisé de manière indépendante ou intégré aux produits CONCEPT :

L’interfaçage avec un autre logiciel de gestion de fortune est possible dans la mesure où le changement du système existant n’est pas souhaité.

MODULES INCLUS DANS LE PRODUIT DE BASE

  • Pays (Evaluation des risques pays  / Notation interne – (Suisse = LBA-AML)
  • Contrat de mandat
  • Saisie de l’Ayant Droit Economique / Détenteur du contrôle
  • Description de l’arrière plan économique (Origine des fonds, déclaration du client etc.)
  • Définition des relations bancaires (Banques, Numéros de compte, Montants initiaux estimés etc.)
  • Définition des Intervenants liés au client / co-contractant (Administrateurs, Fondés de pouvoirs, Fondateurs, Trustees, etc.)
  • Saisie complémentaire des actionnaires & de participations externes (permettant leur intégration à l’organigramme)
  • Informations concernant la conformité fiscale (Domicile fiscal, déclaration client, statut fiscal, recherche d’indices  etc.)

MODULES OPTIONNELS

  • DIAGNOSTIC COMPLIANCE (Contrôle des données, Dates échéances, Documentation manquante, etc. )
  • ESTIMATION DU RISQUE CLIENT (SUISSE = LBA- AML) (Prise en compte des risques pays et  d’autres indices permettant de déceler les critères de risques accrus, etc.)
  • ORGANIGRAMME (Support à l’identification des structures complexes)
  • Critères identification  FATCA US & autres législations (CRS)
  • SURVEILLANCE OPERATIONS A RISQUES / COMPLIANCE OPERATIONS (Contrôle des opérations, (montants, fréquences)) (Contrôles manuels ou automatiques via CONCEPT Processus – Voir https://cpsltd.ch/fr/logiciel-processus/
  • PISTE D’AUDIT (Horodatage et contrôle  des créations, modifications, suppressions de données)
  • INTERFACES: WORLDCHECK, FACTIVA ETC.
  • GESTION & ARCHIVAGE DES DOCUMENT – (Module Interfacé avec GED certifiée)